新浪微博

特色企业申请报道

友情链接申请

投稿

订阅

订阅

网站地图

分红China QR码

2018年十二月
« 九    
 12
3456789
10111213141516
17181920212223
24252627282930
31  

精品视频

以图搜图的 Google Search 如何工作
以图搜图的 Google Search 如何工作

钱币收藏:垃圾币亦可以闷声发财
钱币收藏:垃圾币亦可以闷声发财

海普瑞连续跌停,基金大举撤离背后原因
海普瑞连续跌停,基金大举撤离背后原因

中海油渤海湾渗油事件
中海油渤海湾渗油事件

食品安全现状-问题馒头
食品安全现状-问题馒头

中国旅游行业上市公司系列分析之九:中青旅
中国旅游行业上市公司系列分析之九:中青旅

下乡补贴政策将结束,港股海尔电器大跌
下乡补贴政策将结束,港股海尔电器大跌

近期在美被停牌或退市有近10只中国概念股
近期在美被停牌或退市有近10只中国概念股

易改:基于云计算英语辅助写作软件
易改:基于云计算英语辅助写作软件

味千(中国)复牌股价累计跌幅超45%
味千(中国)复牌股价累计跌幅超45%

土豆上市股价大跌30%
土豆上市股价大跌30%

广东东莞企业接连倒闭
广东东莞企业接连倒闭

中国文化传媒行业上市公司系列分析之二:浙报传媒
中国文化传媒行业上市公司系列分析之二:浙报传媒

吴作栋称中国人行将在新加坡设人民币结算行
吴作栋称中国人行将在新加坡设人民币结算行

微格VGO 新浪微博客户端 iPhone 版介绍
微格VGO 新浪微博客户端 iPhone 版介绍

中国旅游行业上市公司系列分析之十二:锦江股份
中国旅游行业上市公司系列分析之十二:锦江股份

iPhone实时翻译应用Vocre 实现彻底突破语言交流的障碍
iPhone实时翻译应用Vocre 实现彻底突破语言交流的障碍

国内日化行业扫描之两面针
国内日化行业扫描之两面针

ipad应用:《植物大战僵尸》成功的秘密
ipad应用:《植物大战僵尸》成功的秘密

超大现代被疑财务不透明,股价急跌20%
超大现代被疑财务不透明,股价急跌20%

阿里巴巴就支付宝达成三方和解
阿里巴巴就支付宝达成三方和解

国内A股市场投资者常见的错误
国内A股市场投资者常见的错误

食品安全现状及对未来食品行业发展的影响
食品安全现状及对未来食品行业发展的影响

国内语言识别领域领先的科大讯飞(SZ002230)
国内语言识别领域领先的科大讯飞(SZ002230)

中国第一家成功上市的移动互联网云服务企业网秦科技
中国第一家成功上市的移动互联网云服务企业网秦科技

奥普集团控股业绩增长放缓背后原因
奥普集团控股业绩增长放缓背后原因

东阿阿胶应用物联网技术建驴皮溯源平台
东阿阿胶应用物联网技术建驴皮溯源平台

中国文化传媒行业上市公司系列分析之八:南华早报
中国文化传媒行业上市公司系列分析之八:南华早报

中国旅游行业上市公司系列分析之十:香港中旅
中国旅游行业上市公司系列分析之十:香港中旅

欧债危机最新前景展望
欧债危机最新前景展望

Commercial properties market booming in Shanghai
Commercial properties market booming in Shanghai

企业使用网上银行,需防范虚假网站钓鱼
企业使用网上银行,需防范虚假网站钓鱼

中国旅游行业上市公司系列分析之八:中国国旅
中国旅游行业上市公司系列分析之八:中国国旅

中国文化传媒行业影视制作类上市公司系列分析之五:中国新华电视
中国文化传媒行业影视制作类上市公司系列分析之五:中国新华电视

China sees first quarterly trade deficit in 6 years
China sees first quarterly trade deficit in 6 years

Facebook应用:BranchOut获得1800万美元的风险投资
Facebook应用:BranchOut获得1800万美元的风险投资

优酷增发6亿美元,欲拉大对手差距
优酷增发6亿美元,欲拉大对手差距

中国在线旅游行业系列分析之七:途牛网
中国在线旅游行业系列分析之七:途牛网

中国文化传媒行业上市公司系列分析之五:博瑞传播
中国文化传媒行业上市公司系列分析之五:博瑞传播

iphone应用:免费国外版的“米聊”Tango 介绍
iphone应用:免费国外版的“米聊”Tango 介绍

国际版推出争论不休
国际版推出争论不休

网易养猪细节曝光
网易养猪细节曝光

韩刚判刑一年 首例基金经理老鼠仓刑案

中国证券市场炒作远大于投资价值,也给了很多害群之马有机可乘,国内第一个老鼠仓如刑的案例,日前,深圳证监局向辖区内各基金管理公司下发《关于汲取教训,加强守法诚信教育的通知》。通知要求各基金管理公司应加强内控管理,完善自我约束机制,形成良好的合规文化,从源头上防控“老鼠仓”等违法违规行为。近期,深圳市福田区人民法院对基金经理韩刚涉嫌利用未公开信息交易案作出公开判决,判处韩刚有期徒刑一年,没收其违法所得并处罚金31万元。该案成为我国第一起基金从业人员因利用未公开信息违规交易被追究刑事责任的案件。

首例案件的警示和教育意义不容忽视

“韩刚适用的是刑法第180条第四款:利用未公开信息交易罪。”广东德纳律师事务所律师胡挺指出,该条款规定:金融机构的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的交易活动,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
基金老鼠仓
“该案件作为首例基金经理违反规定从事相关交易活动获刑案件,其警示和教育意义不容忽视。”胡挺表示。

韩刚虽然是第一例因利用未公开信息获刑的基金经理,但并不是第一位从事此类违法交易的基金经理。此前,证监会曾查处了基金经理王黎敏、基金经理助理唐建利用职务便利和未公开的基金投资信息,通过其所控制的证券账户为私人利益买卖相同股票获利的行为,认定王黎敏、唐建为市场禁入者,给予取消基金从业资格,没收违法所得,并处罚款的处罚。

道德风险难控是形成“老鼠仓”主因

基金行业“老鼠仓”的不断出现,主要在于基金行业的道德风险较难控制。一般而言,影响基金资产安全的有两类风险:一是市场风险,二是道德风险。市场风险主要来自基金经理的专业素质、投资理念、市场经验,此类风险会随着资本市场进一步发展逐步解决。

而道德风险起于基金经理的道德修养,因道德修养不够而从事违规交易的行为,无疑将基金经理引向了违法境地。对于此类风险,基金持有人最为深恶痛绝,亦最可能动摇行业信赖基础,同时也难以控制。

分红China更多有关中国A股市场陷阱分析点这里

Leave a Reply

  

  

  

You can use these HTML tags

<a href="" title=""> <abbr title=""> <acronym title=""> <b> <blockquote cite=""> <cite> <code> <del datetime=""> <em> <i> <q cite=""> <strike> <strong>